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新规首考落地 证券公司2025年分类评价结果出炉_蜘蛛资讯网

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以扣分，督促公司健全人员管理机制。四是加强统筹，避免同一事项重复扣分，并鼓励自查自纠，对“主动发现、主动处理、有效整改”的情形，按规定减轻或免于扣分。责任编辑：杨赐

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标体系主要分为四个部分：一是持续合规状况，根据证券公司被采取监管措施或行政处罚等情况，予以相应扣分。二是业务发展状况，根据主要业务收入、净资产收益率等经营性指标的行业排名情况，予以相应加分。三是风险管理能力，《规定》设置了资本充足、治理和合规、风险管理、信息技术、客户权益保护、信息披露共6大类47项具体指标，存在问题的予以相应扣分。四是专项工作情况，根据证券业协会等开展的行业文化建设、履行社会责任

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发布时间：01:56:48


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